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鹏华环保产业股票型证券投资基金2019年半年度报

作者:发布时间:2019-08-23 03:35

鹏华环保产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 2019 年 6 月 30 日 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2019 年 8 月 23 日 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日。 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 鹏华环保产业股票 基金主代码 000409 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 3 月 7 日 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 153,421,888.06 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制风险前提下,精选优质的环保产业上市公司,力求超额 收益与长期资本增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政 策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险 以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估, 运用定量及定性相结合的手段,制定股票、债券、现金等大类资产 之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基 金通过定性与定量相结合的积极投资策略,自下而上地精选价值被 低估并且具有良好基本面的环保产业股票构建投资组合。 3、债券 投资策略 本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等,采 取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市 场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及 价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水 平,追求稳定的当期收益。 业绩比较基准 中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高 预期收益的品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 张戈 田青 信息披露 联系电话 负责人 0755-82825720 010-67595096 电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 4006788999 010-67595096 传真 0755-82021126 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 17,475,502.00 本期利润 12,383,437.10 加权平均基金份额本期利润 0.0771 本期基金份额净值增长率 4.27% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019 年 6 月 30 日) 期末可供分配基金份额利润 0.4077 期末基金资产净值 228,686,128.31 期末基金份额净值 1.491 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 增长率① 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④ 准差② ④ 过去一个月 0.13% 0.99% 0.48% 1.18% -0.35% -0.19% 过去三个月 -9.80% 1.43% -8.70% 1.50% -1.10% -0.07% 过去六个月 4.27% 1.47% 11.46% 1.48% -7.19% -0.01% 过去一年 -4.73% 1.34% -6.04% 1.35% 1.31% -0.01% 过去三年 0.74% 1.08% -22.51% 1.04% 23.25% 0.04% 自基金成立 起至今 49.10% 1.62% 5.36% 1.46% 43.74% 0.16% 注:业绩比较基准=中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2014 年 03 月 07 日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。 3.3 其他指标 注:无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日,业务范围包括基金募集、基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展 有限公司组成,公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币,后于 2001 年 9 月完成增资扩股,增至 15,000 万元人民币。截止到 2019 年 6 月,公司管理资产总规模达到 5,644.95 亿元,管理 159 只公募基金、10 只全国社保投资组合、4 只基本养老保险投资组合。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理) 姓名 职务 期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郑川江先生,国籍 中国,经济学硕士, 10 年证券基金从业 经验。历任鹏华基 金管理有限公司研 究员,长城证券研 究所研究员、所长 助理;2015 年 2 月 加盟鹏华基金管理 有限公司,任职于 研究部,从事行业 研究工作。2015 年 郑川江 本基金基 06 月担任鹏华环保 金经理 2015-06-05 - 10 产业股票基金基金 经理,2016 年 01 月至 2017 年 03 月担任鹏华健康 环保混合基金基金 经理,2016 年 06 月至 2019 年 04 月担任鹏华动力 增长混合(LOF)基 金基金经理, 2017 年 04 月至 2017 年 09 月担任 鹏华新能源产业混 合基金基金经理, 2017 年 07 月至 2019 年 04 月担任 鹏华优质治理混合 (LOF)基金基金经 理,2019 年 04 月 担任鹏华优选回报 混合基金基金经理。 郑川江先生具备基 金从业资格。本报 告期内本基金基金 经理未发生变动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度宏观经济环境相对平稳,去年底开始的地产和基建等刺激政策开始逐渐减弱,宽松货币政策在季度初期有所恢复,后期随着包商银行事件出来后货币政策再次放松。五月份中美贸易战冲突爆发后,市场的风险偏好迅速下降,对于政治、经济和科技的担忧显著提升。 在这样的大环境下,我们组合保持一定的均衡,加大了环保、新能源和新能源汽车龙头和优秀个股的配置, 同时重点关注了项目储备丰富,市场关注度不高的民营上市公司。由于资金面比较充裕,经营业绩稳定、估值低、分红率高的企业的长期价值我们也比较看好。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 鹏华环保产业股票组合净值增长率 4.27%;业绩比较基准增长率 11.46%;同期上证综指涨跌幅 为 19.4468%,深证成指涨跌幅为 26.7760%,沪深 300 指数涨跌幅为 27.0683%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 往后看,市场行情还是会围绕公司经营业绩展开。从 6 月份一些龙头公司的经营数据看,总体情况还是比较超预期的,龙头公司的优势更加明显。基金整体将维持二季度的持仓结构不变,个股上做一些微调。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述 (1)日常估值流程 基金的估值由基金会计负责,基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核算无误。 配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。 (2)特殊业务估值流程 根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的 相关规定,本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组,成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。 2、基金经理参与或决定估值的程度 基金经理不参与或决定基金日常估值。 基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论,发表相关意见和建议,与估值小组成员共同商定估值原则和政策。 3、本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、截止本报告期末,本基金期末可供分配利润为 62,547,047.41 元,期末基金份额净值 1.491 元。 2、本基金本报告期内未进行利润分配。 3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定,本基金管理人将会综合考虑各方面因素,在严格遵守规定前提下,对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:鹏华环保产业股票型证券投资基金 报告截止日:2019 年 6 月 30 日 单位:人民币元 资 产 本期末 上年度末 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 资 产: 银行存款 40,251,648.37 14,093,014.27 结算备付金 547,521.14 2,267,448.04 存出保证金 178,865.46 156,666.43 交易性金融资产 188,980,839.76 208,688,335.92 其中:股票投资 188,980,839.76 208,459,684.50 基金投资 - - 债券投资 - 228,651.42 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 16,075,118.64 应收利息 8,480.33 2,354.55 应收股利 - - 应收申购款 65,932.77 52,825.68 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 230,033,287.83 241,335,763.53 负债和所有者权益 本期末 上年度末 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 1,315,245.24 应付赎回款 271,839.04 131,127.72 应付管理人报酬 280,380.31 306,991.79 应付托管费 46,730.08 51,165.30 应付销售服务费 - - 应付交易费用 448,850.98 325,986.92 应交税费 0.32 2.43 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 299,358.79 350,144.34 负债合计 1,347,159.52 2,480,663.74 所有者权益: 实收基金 153,421,888.06 167,002,379.54 未分配利润 75,264,240.25 71,852,720.25 所有者权益合计 228,686,128.31 238,855,099.79 负债和所有者权益总计 230,033,287.83 241,335,763.53 注: 报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.491 元,基金份额总额 153,421,888.06 份。 6.2 利润表 会计主体:鹏华环保产业股票型证券投资基金 本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2019 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 一、收入 16,438,727.70 -32,187,690.15 1.利息收入 135,573.26 204,826.92 其中:存款利息收入 129,378.65 165,516.83 债券利息收入 370.16 - 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收 入 5,824.45 39,310.09 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填 列) 21,340,590.03 5,715,155.27 其中:股票投资收益 20,548,535.12 3,239,688.29 基金投资收益 - - 债券投资收益 34,102.10 - 资产支持证券投资收 益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 757,952.81 2,475,466.98 3.公允价值变动收益(损失 以“-”号填列) -5,092,064.90 -38,193,624.53 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号 填列) 54,629.31 85,952.19 减:二、费用 4,055,290.60 4,432,666.51 1.管理人报酬 6.4.8.2.1 1,842,257.35 2,146,661.03 2.托管费 6.4.8.2.2 307,042.98 357,776.85 3.销售服务费 6.4.8.2.3 - - 4.交易费用 1,802,142.07 1,748,330.60 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支 出 - - 6.税金及附加 1.31 - 7.其他费用 103,846.89 179,898.03 三、利润总额(亏损总额以“- 12,383,437.10 -36,620,356.66 ”号填列) 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“- ”号填列) 12,383,437.10 -36,620,356.66 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:鹏华环保产业股票型证券投资基金 本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 单位:人民币元 本期 项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 权益(基金净值) 167,002,379.54 71,852,720.25 238,855,099.79 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 - 12,383,437.10 12,383,437.10 利润) 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 -13,580,491.48 -8,971,917.10 -22,552,408.58 (净值减少以 “-”号填列) 其中:1.基金申 购款 11,869,187.20 6,799,444.80 18,668,632.00 2.基金赎 回款 -25,449,678.68 -15,771,361.90 -41,221,040.58 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 - - - 减少以“-”号 填列) 五、期末所有者 权益(基金净值) 153,421,888.06 75,264,240.25 228,686,128.31 项目 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 权益(基金净值) 183,734,888.33 142,938,055.74 326,672,944.07 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 - -36,620,356.66 -36,620,356.66 利润) 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 -15,996,609.93 -11,544,479.33 -27,541,089.26 (净值减少以 “-”号填列) 其中:1.基金申 购款 17,728,481.49 11,993,486.08 29,721,967.57 2.基金赎 回款 -33,725,091.42 -23,537,965.41 -57,263,056.83 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 - - - 减少以“-”号 填列) 五、期末所有者 权益(基金净值) 167,738,278.40 94,773,219.75 262,511,498.15 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署: 邓召明 苏波 郝文高 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 鹏华环保产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第 1345 号《关于核准鹏华环保产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 840,606,007.08 元,经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字 (2014)第 106 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《鹏华环保产业股票型证券投资基金 基金合同》于 2014 年 3 月 7 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 841,094,897.79 份 基金份额,其中认购资金利息折合 488,890.71 份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%-95%,投资于环保产业的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为:中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收 率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增 值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公司” 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 ) 中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金代销机构 银行”) 国信证券股份有限公司(“国信证券” 基金管理人的股东、基金代销机构 ) 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例 (%) (%) 国信证券 295,761,707.49 24.71 - - 6.4.8.1.2 债券交易 注:无。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注:无。 6.4.8.1.4 权证交易 注:无。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 关联方名称 2019年1月1日至2019年6月30日 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例(%) 额 总额的比例(%) 国信证券 269,529.57 24.98 92,655.00 20.64 上年度可比期间 关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例(%) 额 总额的比例(%) 注:1、佣金的计算公式 上海证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用 深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用 (佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。) 2、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 1,842,257.35 2,146,661.03 其中:支付销售机构的客户维护 费 888,329.33 1,021,783.64 注:1、支付基金管理人鹏华基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日 累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。 2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 307,042.98 357,776.85 注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25%,逐日计提,按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 注:无。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:无。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 40,251,648.37 116,356.02 12,934,849.14 156,853.31 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托人及委托人控股股东承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别:股票 证券 证券 成功 可流通 流通受限 认购 期末估 数量 期末 期末估值 代码 名称 认购日 日 类型 价格 值单价 (单位: 总额 备注 成本总额 股) 2019 2019 中信出 年 6 月 年 新股流通 300788 版 07 月 受限 14.85 14.85 1,55623,106.6023,106.60 - 27 日 05 日 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:无。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 注:无。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 188,980,839.76 82.15 其中:股票 188,980,839.76 82.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 40,799,169.51 17.74 8 其他各项资产 253,278.56 0.11 9 合计 230,033,287.83 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,696,371.60 2.49 C 制造业 79,933,241.42 34.95 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 48,740,281.69 21.31 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 6,859,896.51 3.00 J 金融业 36,066,952.20 15.77 K 房地产业 7,762,824.00 3.39 L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.01 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,865,000.00 1.69 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 188,980,839.76 82.64 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:无。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 601318 中国平安 193,120 17,112,363.20 7.48 2 002250 联化科技 1,279,858 14,193,625.22 6.21 3 600027 华电国际 3,460,007 13,044,226.39 5.70 4 600900 长江电力 693,387 12,411,627.30 5.43 5 601398 工商银行 1,936,500 11,405,985.00 4.99 6 600438 通威股份 636,700 8,952,002.00 3.91 7 300750 宁德时代 128,016 8,817,742.08 3.86 8 600674 川投能源 983,400 8,752,260.00 3.83 9 603301 振德医疗 406,000 8,444,800.00 3.69 10 600236 桂冠电力 1,313,900 7,962,234.00 3.48 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站 的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600027 华电国际 19,096,201.44 7.99 2 002121 科陆电子 16,444,820.80 6.88 3 601012 隆基股份 16,210,695.87 6.79 4 601318 中国平安 16,064,411.32 6.73 5 603301 振德医疗 12,572,155.28 5.26 6 002250 联化科技 12,459,912.90 5.22 7 603713 密尔克卫 12,236,394.90 5.12 8 600143 金发科技 12,088,758.87 5.06 9 600900 长江电力 11,579,163.16 4.85 10 601398 工商银行 11,149,789.00 4.67 11 300197 铁汉生态 9,534,222.61 3.99 12 600438 通威股份 9,512,506.34 3.98 13 000858 五 粮 液 9,304,854.00 3.90 14 300124 汇川技术 9,058,646.26 3.79 15 600674 川投能源 8,927,495.04 3.74 16 300021 大禹节水 8,280,406.00 3.47 17 002353 杰瑞股份 8,209,114.72 3.44 18 601336 新华保险 8,197,392.00 3.43 19 300724 捷佳伟创 8,190,541.00 3.43 20 300190 维尔利 8,111,801.89 3.40 21 603968 醋化股份 8,106,610.00 3.39 22 600236 桂冠电力 7,972,105.60 3.34 23 300014 亿纬锂能 7,937,662.00 3.32 24 601688 华泰证券 7,904,458.00 3.31 25 600116 三峡水利 7,890,759.14 3.30 26 600837 海通证券 7,789,733.00 3.26 27 002916 深南电路 7,778,102.00 3.26 28 603200 上海洗霸 7,762,684.07 3.25 29 000961 中南建设 7,744,885.00 3.24 30 000685 中山公用 7,700,899.07 3.22 31 300070 碧水源 7,692,136.00 3.22 32 600030 中信证券 7,517,654.00 3.15 33 600036 招商银行 7,415,030.00 3.10 34 000651 格力电器 7,386,642.00 3.09 35 300750 宁德时代 7,342,733.00 3.07 36 002350 北京科锐 6,735,952.33 2.82 37 600583 海油工程 6,719,444.33 2.81 38 603985 恒润股份 6,253,433.58 2.62 39 002249 大洋电机 6,155,419.00 2.58 40 600068 葛洲坝 5,931,241.90 2.48 41 300274 阳光电源 5,765,043.00 2.41 42 002310 东方园林 5,626,141.00 2.36 43 600588 用友网络 5,511,964.99 2.31 44 600491 龙元建设 5,508,994.00 2.31 45 002407 多氟多 5,507,388.81 2.31 46 000968 蓝焰控股 5,486,888.58 2.30 47 300388 国祯环保 5,405,194.95 2.26 48 002616 长青集团 5,378,733.52 2.25 49 002202 金风科技 5,215,884.90 2.18 50 601377 兴业证券 5,079,273.21 2.13 51 600643 爱建集团 5,059,901.97 2.12 52 600779 水井坊 4,938,042.00 2.07 注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002121 科陆电子 19,608,092.36 8.21 2 600027 华电国际 18,431,261.40 7.72 3 600674 川投能源 16,162,974.88 6.77 4 600236 桂冠电力 15,867,358.94 6.64 5 600900 长江电力 14,757,788.84 6.18 6 600143 金发科技 12,703,514.00 5.32 7 601012 隆基股份 11,993,235.29 5.02 8 603200 上海洗霸 11,022,303.20 4.61 9 603713 密尔克卫 10,503,613.72 4.40 10 300021 大禹节水 10,039,173.23 4.20 11 300070 碧水源 9,880,021.00 4.14 12 300197 铁汉生态 9,587,530.55 4.01 13 601766 中国中车 9,156,104.10 3.83 14 002616 长青集团 8,998,709.24 3.77 15 600030 中信证券 8,998,460.00 3.77 16 000858 五 粮 液 8,977,973.00 3.76 17 600886 国投电力 8,916,684.58 3.73 18 601688 华泰证券 8,651,450.95 3.62 19 600837 海通证券 8,554,425.60 3.58 20 601336 新华保险 8,511,698.55 3.56 21 000685 中山公用 8,185,742.30 3.43 22 600323 瀚蓝环境 8,150,146.58 3.41 23 600795 国电电力 7,826,863.94 3.28 24 601179 中国西电 7,659,217.18 3.21 25 000539 粤电力A 7,538,890.70 3.16 26 000543 皖能电力 7,447,361.43 3.12 27 300388 国祯环保 7,373,076.10 3.09 28 300724 捷佳伟创 7,252,638.00 3.04 29 603968 醋化股份 7,038,475.03 2.95 30 300450 先导智能 6,823,561.14 2.86 31 002202 金风科技 6,775,092.70 2.84 32 300014 亿纬锂能 6,725,482.02 2.82 33 603985 恒润股份 6,658,959.20 2.79 34 000651 格力电器 6,650,313.00 2.78 35 002249 大洋电机 6,606,522.00 2.77 36 000600 建投能源 6,476,836.39 2.71 37 600583 海油工程 6,395,046.00 2.68 38 002916 深南电路 6,370,790.43 2.67 39 002407 多氟多 6,272,720.82 2.63 40 600068 葛洲坝 6,084,200.84 2.55 41 600416 湘电股份 5,996,966.44 2.51 42 601377 兴业证券 5,899,221.03 2.47 43 300274 阳光电源 5,784,498.68 2.42 44 300066 三川智慧 5,732,382.37 2.40 45 002008 大族激光 5,601,250.85 2.35 46 002658 雪迪龙 5,520,396.00 2.31 47 300454 深信服 5,388,909.00 2.26 48 600491 龙元建设 5,378,389.52 2.25 49 002310 东方园林 5,373,669.60 2.25 50 600588 用友网络 5,362,472.01 2.25 51 600643 爱建集团 5,360,215.80 2.24 52 600011 华能国际 5,023,977.50 2.10 53 000400 许继电气 4,924,032.46 2.06 54 300145 中金环境 4,921,044.96 2.06 55 300047 天源迪科 4,848,930.12 2.03 56 002353 杰瑞股份 4,847,540.00 2.03 57 300483 沃施股份 4,798,075.71 2.01 58 601908 京运通 4,779,439.00 2.00 注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本(成交)总额 582,132,751.40 卖出股票收入(成交)总额 617,072,417.78 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:无。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:无。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:无。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 联化科技 联化科技本次公告原因为 2018 年 9 月公司子公司联化科技(盐城)有限公司(以 下简称“盐城联化”)收到江苏省环境保护厅出具的《行政处罚决定书》(苏环罚[2018]11 号)。具体情况说明如下: 2018 年 5 月 21 日,江苏省环境保护厅执法人员检查发现盐城联化有以下环境违法行为:1、 年产 300 吨 E9260、350 吨 J290、2000 吨 DFEE 和 1000 吨联苯醇生产项目(年产 350 吨 J290、 1000 吨联苯醇未建设)为编制环境影响报告书的建设项目,该项目需要配套建设的环境保护设 施已建成,但至今未经验收。该行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款规定。2、年产 500 吨 JG303 生产线技术改造项目为编制环境影响报告书的建设项目,该项目需要配套建设的环境保护设施已建成,但至今未经验收。该行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款规定。 依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款及环保部门自由裁量基准,江苏省环境保护厅对盐城联化作出如下决定:1、对需要配套建设的环境保护设施未经验收,年产 300 吨 E9260、350 吨 J290、2000 吨 DFEE 和 1000 吨联苯醇生产项目(年产 350 吨 J290、1000 吨联苯 醇未建设)即投入生产的行为,责令在收到本处罚决定书之日起 3 个月内改正,罚款陆拾万元。2、对需要配套建设的环境保护设施未经验收,年产 500 吨 JG303 生产线技术改造项目即投入生产的行为,责令在收到本处罚决定书之日起 3 个月内改正,罚款陆拾万元。 另外,联化科技子公司联化科技(盐城)有限公司(以下简称“盐城联化”)于 2018 年 9 月 收到收到响水县环境保护局出具的《行政处罚决定书》(响环罚字[2018]76 号)。具体说明如 下: 2018 年 5 月 21 日,响水县环境保护局执法人员调查发现盐城联化 E9260、DFEE 和 JG303 项 目需要配套建设的环保设施未经验收即投入生产,上述行为已构成“需要配套建设的环境保护设施未经验收,建设项目即投入生产”,违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款之规定。 依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款之规定,响水县环境保护局决定对盐城联化作出如下处罚:对 E9260、DFEE 和 JG303 项目负责人黄桂林,处罚款(人民币)十万元。 针对上述情况,盐城联化已经按照有关规程提交已建成的环境保护设施验收申请;公司及盐城联化诚恳接受环境保护部门的行政处罚,认真吸取教训,增加环保意识,严格履行相关程序。 对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述环境违法行为主要涉及非核心环节,且公司已经按照有关规程提交已建成的环境保护设施验收申请,本次行政处罚未影响盐城联化的正常生产经营,也未对公司经营业绩产生重大不利影响,对公司并未产生实质性影响。上述行政处罚对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 振德医疗 振德医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司苏州美迪斯医疗运动用品有限公司(以下简称“苏州美迪斯”,公司持有其 70%股权)收到苏州市市场监督管理局出具的《行政处罚决定书》,现将有关情况说明如下: 一、《行政处罚决定书》的主要内容 2018 年 9 月 13 日,苏州美迪斯收到苏州市市场监督管理局送达的江苏省医疗器械检验所检验 报告(编号:(2018)SJ 类第 0169 号),报告显示苏州美迪斯生产的退热贴(型号规格: 50mm×120mm/片,批号:180601)被抽样检测不合格,其中检测项目“包装密封性”的检验结果为“气泡溢出不符合要求”,单项结论为“不符合”,检验报告结论为检验项目不符合苏苏械备20150924 号《退热贴》规定的要求,判定该样品未通过本次监督检验。 苏州美迪斯生产销售批号 180601 退热贴情况如下:苏州美迪斯于 2018 年 6 月生产上述退热贴 (型号规格:50mm×120mm/片,批号:180601)768 片,已全部进行了销售,上述退热贴货值金额合计为 768 元。 苏州市市场监督管理局认为:苏州美迪斯生产不符合经备案的产品技术要求的医疗器械的行为违反了《医疗器械监督管理条例》第二十四条第一款及《医疗器械生产监督管理办法》第四十条之规定,依据《医疗器械监督管理条例》第六十六条第一款第(一)项及《医疗器械生产监督管理办法》六十六条第(一)项的规定,责令苏州美迪斯改正,并决定给予以下行政处罚:罚款35,000 元。 二、公司核查及整改情况 苏州美迪斯在收到有关检验不合格报告后高度重视,立即组织生产、品质、销售等相关部门对退热贴的原材料、生产、存储和流通环节进行核查,发现本次退热贴“包装密封性”的检验结果为“气泡溢出不符合要求”主要原因系偶发性包装材料异常。苏州美迪斯立即联系供应商采取整改措施,同时将库存退热贴包装材料全部报废处理,并对包装密封性测试方法重新定义并对检测人员进行培训,加强内部产品和包装材料的检测,避免类似事件再次发生。 三、对公司及苏州美迪斯的影响 1、苏州美迪斯生产销售的退热贴 2018 年度销售收入为 6,528 元,占本公司 2018 年度经审计 营业收入(14.29 亿元)比例非常低。苏州美迪斯本次检验不符合标准规定的退热贴(型号规格:50mm×120mm/片,批号:180601)货值 768 元,占本公司 2018 年度经审计营业收入比例也非常低。苏州市市场监督管理局对苏州美迪斯的处罚款 35,000 元,占本公司 2018 年度经审计归属于母公司股东的净利润的 0.03%,不会对公司生产经营造成重大影响。目前公司及苏州美迪斯生产经营情况正常。 2、经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过,公司以现金方式收购钟明南、徐天骥、苏州工业园区辉凯咨询管理合伙企业(有限合伙)、盛梅珍、卞培培、王松樵、孙刚、何文钊(以下合称“原股东”)合计持有的苏州美迪斯医疗运动用品有限公司 70%股权,公司于 2018 年 12 月 29 日与苏州美迪斯、苏州美迪斯原股东以及业绩补偿方(钟明南、徐天骥、钟明芸)签署 了《关于苏州美迪斯医疗运动用品有限公司之股权转让协议》,苏州美迪斯于 2019 年 1 月 28 日 (本次交易交接日)完成了上述股权收购工商变更登记手续。根据《关于苏州美迪斯医疗运动用品有限公司之股权转让协议》约定,“因本次股权转让交接日之前原因或行为致使苏州美迪斯受到损伤、赔偿责任或处罚,原股东承担赔偿责任。”因此,本次苏州美迪斯收到行政处罚决定书事项不会对公司生产经营及业绩产生重大影响。 振德医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)收到绍兴市越城区市场监督管理局出具的 《行政处罚决定书》(绍越市监罚字[2019]136 号),现将有关情况说明如下: 一、《行政处罚决定书》的主要内容 根据绍兴市市场监督管理局转绍兴市越城区市场监督管理局的转办函(绍市监稽支函 【2019】22 号),广东省药品监督管理局在器械抽验中发现标示振德医疗用品股份有限公司生产的医用纱布块(规格型号:灭菌型 不带 X 光线,8cm*10cm-8P;批号:20180305)所检项目不 符合粤食药监办稽【2018】77 号监督抽检(验)方案的要求,综合判定为不合格(表面活性物质不符合标准要求)。 公司生产销售批号为 20180305 医用纱布块情况如下:该批次医用纱布块由振德医疗用品股份有限公司委托全资子公司许昌振德医用敷料有限公司生产,批号为 20180305,规格型号:灭菌 型 不带 X 光线、8cm*10cm-8P,共计生产 30,000 件,并已全部进行销售。 绍兴市越城区市场监督管理局认为:公司生产不符合强制性标准的医用纱布块的行为,违反了《医疗器械监督管理条例》第六条第一款的规定。根据《医疗器械监督管理条例》第六十六条的规定,绍兴市越城区市场监督管理局决定对公司责令改正,并处罚款 2 万元整。 二、公司核查及整改情况 公司在收到有关产品检验不合格报告后高度重视,立即组织生产、品质、销售等相关部门对该批次医用纱布块的原材料、生产、存储和流通各环节进行核查,发现本次医用纱布块检验结果为“表面活性物质不符合标准要求”主要原因系在生产过程中误将检验不合格的医用纱布块混入。基于此原因,公司立即开展了内部流程自查和梳理,并对相关员工进行培训,加强不合格品的标识隔离处置的管理,避免类似事件再次发生,通过更加严格的控制产品质量,提供更安全有效的产品。 三、对公司的影响 本次抽检不符合标准规定的 20180305 批次医用纱布块货值 9604.80 元,占公司 2018 年度经审 计营业收入 0.00067%,占比较小;公司生产销售的“规格型号:灭菌型 不带 X 光线, 8cm*10cm-8P”的医用纱布块 2018 年度销售收入为 819.87 万元,占公司 2018 年度经审计营业收 入 0.57%,占比较小。绍兴市越城区市场监督管理局对公司的处罚款 2 万元,占公司 2018 年度 经审计归属于母公司股东的净利润 0.015%,不会对公司生产经营造成重大影响。目前公司生产经营情况正常,医用纱布块其他批次产品生产、销售情况正常。 振德医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)收到绍兴市市场监督管理局出具的《行政处罚决定书》(绍市监稽案字 [2019]1 号),现将有关情况说明如下: 一、《行政处罚决定书》的主要内容 根据浙江省食品药品稽查局转绍兴市市场监督管理局的“关于对抽检不合格医疗器械核查的函”(浙食药稽械核[2018]18 号),显示抽取标示生产单位为振德医疗用品股份有限公司,批号为 20180118,规格为 17cm×18cm-3P,型号为 I 型的医用外科口罩,经国家食品药品监督管理局广州医疗器械质量监督检验中心检验,不符合标准规定(口罩带断裂强度不符合)。 公司生产销售批号为 20180118 医用外科口罩情况如下:公司于 2018 年 01 月 18 日至 2018 年 01 月 19 日生产完成了批号为 20180118,规格为 17cm×18cm-3P,型号为 1 型的医用外科口罩 30000 只,并于 2018 年 03 月 06 日将该批号医用外科口罩进行了销售。 绍兴市市场监督管理局认为:公司生产销售不符合强制性国家标准的医用外科口罩的行为,违反了《医疗器械监督管理条例》第六条第一款的规定。鉴于公司在案发前主动召回涉案产品,主动减轻违法行为危害后果,分析不合格原因和整改。依照《医疗器械监督管理条例》第六十六条第一款第(一)项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项等规定,绍兴市市场监督管理局决定对公司责令改正,并处罚款 3 万元整。 二、公司核查及整改情况 事件发生后,公司高度重视,立即组织生产、品质、销售等相关部门对该批次医用外科口罩的生产、储存和流通各环节进行核查,为避免该批次产品造成不良影响,公司已对该批次产品及时、主动启动了召回程序,并开展留样自检工作,检查结果为合格。同时,对抽检样品的内部质量控制与监测数据多次分析与验证,口罩带连接断裂强度出现异常的主要原因是偶发性设备异常。基于此原因,公司已对医用外科口罩生产的控制系统进行升级,提高生产设备的稳定性和异常停机的自动化控制,加强内部数据监测,避免类似事件再次发生。 针对出现的产品不良现象和异常现象,公司严格按国家相关法规要求进行处理,并及时向主管部门和客户端进行报告和说明,通过更加严格的控制产品质量,提供更安全有效的产品。 三、对公司的影响 公司生产销售的“规格为 17cm×18cm-3P,型号为 I 型的医用外科口罩”的口罩带分为长带式 和橡筋式,其中橡筋式口罩带产品 2017 年度销售收入为 201.55 万元,占公司 2017 年度经审计 营业收入 0.15%,占比较小。本次抽检不符合标准规定的 20180118 批次医用外科口罩(口罩带 为橡筋式)货值 9,031.23 元,占公司 2017 年度经审计营业收入 0.00069%;绍兴市市场监督管 理局对公司的处罚款 3 万元,占公司 2017 年度经审计归属于母公司股东的净利润 0.025%,不会 对公司生产经营造成重大影响。目前公司生产经营情况正常,医用外科口罩其他批次产品生产、 销售情况正常。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 7.12.2 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 178,865.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,480.33 5 应收申购款 65,932.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 253,278.56 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 户均持有的 持有人结构 (户) 基金份额 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份额比例 例(%) (%) 14,216 10,792.20 1,066,356.87 0.70 152,355,531.19 99.30 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%) 基金管理人所有从业人员持有本基金 296.56 0.0002 注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 - 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 注:1、截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额。2、截至本报告期末,本基金的基金经理投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014 年 3 月 7 日) 基金份额总额 841,094,897.79 本报告期期初基金份额总额 167,002,379.54 本报告期基金总申购份额 11,869,187.20 减:本报告期基金总赎回份额 25,449,678.68 本报告期基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列) - 本报告期期末基金份额总额 153,421,888.06 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内,基金管理人无重大人事变动。 托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公 司资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财 产、基金托管业务相关的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 无 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何 稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单 占当期佣 券商名称 元数量 成交金额 占当期股票成 佣金 金 备注 交总额的比例 总量的比 例 方正证券 2 302,883,734.44 25.30% 276,015.71 25.58% - 国信证券 2 295,761,707.49 24.71% 269,529.57 24.98% - 天风证券 1 119,879,649.19 10.01% 109,247.20 10.13% - 中金公司 2 80,021,837.65 6.69% 72,924.11 6.76% - 东方财富证 2 68,027,526.39 5.68% 55,191.50 5.12% - 券 本报 国联证券 1 51,568,802.63 4.31% 41,838.19 3.88% 告期 新增 中信建投 2 47,971,589.93 4.01% 43,718.50 4.05% - 中信证券 1 43,584,891.57 3.64% 39,717.42 3.68% - 光大证券 1 43,379,681.93 3.62% 39,531.03 3.66% - 华西证券 1 35,270,081.63 2.95% 32,141.14 2.98% - 国金证券 1 32,850,056.95 2.74% 29,936.33 2.77% - 华创证券 1 28,559,068.07 2.39% 26,026.03 2.41% - 兴业证券 1 26,917,033.70 2.25% 24,529.31 2.27% - 中投证券 2 20,329,096.80 1.70% 18,525.40 1.72% - 平安证券 2 - - - - - 瑞信方正 1 - - - - - 中泰证券 2 - - - - - 湘财证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 中航证券 2 - - - - - 海通证券 2 - - - - - 本报 广州证券 1 - - - - 告期 新增 申万宏源 1 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 安信证券 2 - - - - - 华融证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 东莞证券 2 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 德邦证券 0 - - - - 本报 告期 减少 1 个 广发证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 注:交易单元选择的标准和程序 1)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,选择的标准是: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 2)选择交易单元的程序: 我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债券 占当期权 券商名称 回购 证 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额 比例 比例 的比例 方正证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 天风证券 - - 12,000,000.00 33.33% - - 中金公司 - - - - - - 东方财富 证券 - - - - - - 国联证券 258,918.30 100.00% - - - - 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 华西证券 - - 24,000,000.00 66.67% - - 国金证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 东莞证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 瑞信方正 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 湘财证券 - - - - - - 新时代证 券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 鹏华基金管理有限公司 2019 年 8 月 23 日

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